教务处廉政风险点排查与防控措施一览表

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教务处廉政风险点排查及防控措施一览表





序号





风险类别



风险点



风险表现





风险等级 自评





审定

防控措施



责任人









1





岗位职责 风险





普教新生入



对入学资格有异议者审核不严 谨，导致有冒名顶替者漏网。





中





中

1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学 资格的真实性和信息准确性。

教务处全

学资格复查

体成员

2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；

1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，

低

确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。



岗位职责 风险





普教学籍管 理－－注册





1、新生学籍电子注册数据不准

确（入学资格复查不严， 放弃入 学资格数据出现误差） ； 2、对老生未交学费把关不严。

低

教务处全

2



体成员

















岗位职责 风险



普教学籍管 理－－休复 学















1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料；

低

2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。

1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会；

低

2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。

1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学

中

分误算导致学生错误升留级；

2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进

教务处全

体成员

3





材料不真实，审核不严。





低













教务处全

岗位职责

4



普教学籍管 理－－退学



体成员

风险



材料不真实，审核不严。





低







岗位职责 风险



普教学籍管 理－－升留 级



教务处全

对学生成绩审核不准， 漏审或误 审等。

中



5



体成员








序号



风险类别





风险点

风险表现

风险等级





自评

审定

防控措施



责任人

行校内和学信网上的学籍异动。



岗位职责

6



普教学籍管 理－－转学

对转学材料审核不严。





1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 系部的批准程序，上报院长办公会；

低



教务处全 体成员

风险

低

2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。

1、按照文件要求收取考生报名费用；

2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。

对照新生入学登记表， 严格审核补办申请表的学生 信息。





考试管理－

岗位职责 风险

－CET、



1、未严格按照文件要求收取考 生报名费用；

低



教务处全

7





低

体成员



CCT 、NCRE 2、未严格按照文件要求报省考 经费管理 试院、市考办及学校留用金额。 教务运行管 理－－学生 证的补办 教务运行管 理－－日常 成绩管理 教务运行管 理－－毕业 生成绩审核 管理







岗位职责 风险



教务处全

8



随意补办学生证。





中



中

体成员







岗位职责 风险





教务处全

高

9



因主观原因修改原始成绩。





高



1、严格成绩报送程序；

2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。





体成员





教务处全

岗位职责

10





因主观原因提高学生成绩， 始成绩不符。



与原

中



风险

中

经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 核。



体成员








序号





风险类别 风险点 教务运行管



风险表现

风险等级





自评 审定

防控措施



责任人



教务处全



岗位职责

11



理－－成绩 复查及更正 管理

教务运行管



风险



修改后成绩与真实成绩不符。



高



高

严格成绩复查更正程序， 复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。



体成员





根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。

低



教务处全



岗位职责

12





理－－教师 教学工作量 的审核

主观原因导致审核的工作量与

风险 实际工作量不符。

低



体成员

1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；



教务处全



岗位职责

13

风险





质量工程项 目

1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格；

3、对获批项目管理不严格。

2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，

中



体成员

中 实行公示制度；

3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查， 严格经费使用审查。

1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均

教务处全





14



岗位职责 风险

经费管理与 使用



1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致； 3、公款私用、滥用。

1、对各系部申报材料审查不严；

2、对课程安排、学时分配的审



中





中

有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；



体成员



2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。



15



岗位职责

风险

培养方案制 订（修订）



1、加大对系部申报材料审查力度；



教务处全



低





低

2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；

体成员

查不严。








序号



风险类别 风险点





风险表现

1、对申报辅修学生资格审查不 严格；

2、辅修成绩审查不严；

3、辅修证书获得资格审查不严。







风险等级 自评





审定

防控措施







责任人





16



岗位职责 风险

辅修资格审 查、辅修学 位授予



1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；

低

2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理； 格进行严格审查。



教务处全

低









体成员









3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资









严格按照 《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则

高

《皖南医学院教学事故认定和处理办法 行。



教务处全

（试行）》（皖医字〔 2005〕 124 号）。《皖南医学院 体成员

（修订）》



17



岗位职责 风险

考试违纪失 职行为认定 和处理





不按照规定程序处理违纪学生 和失职教师。



高





（教务字〔 2006〕 46 号），校政【 2012】 115 号文

( 修订 )》执











18



岗位职责 风险

学生评教活 动



保密意识淡薄， 未经领导授权擅 自向他人透露相关信息， 或擅自 修改相关信息。





严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核

中

对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。





教务处全

中





体成员



1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办 法（修订）》（校政字 [2006]26 号）等文件精神规范

高

试卷管理； 行保密措施。

配合国有资产管理处做好教材招标工作。

高









教务处全

19



岗位职责 风险



试卷管理



管理人员未能执行有关保密规 定。





体成员





高













2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执







教材管理--

20

教务处全

岗位职责 风险

计划招标文 件中的技术



编制过程中技术参数有明显倾 向性。



高



体成员





要求








序号



风险类别 风险点 风险表现



风险等级





自评 审定

防控措施

1、教材计划提交教材管理委员会审核；

责任人 教务处全 体成员

21



岗位职责 风险

教材管理--

1、对教学单位所报教学用书审核不严；



低



低

2、对审核通过的教材计划上网公示。



教材计划

2、对需要更换教材的申请把关不紧。



1、在评选中讲人情、拉关系；

22

岗位职责 风险

本部门评先



严格按照学校文件执行。 教务处全

2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。



评优

低



低

体成员





1、使用中未认真审核材料；

23

岗位职责 风险



1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；

高

2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记 制度。



教务处全

印章管理和

2、未按程序私自盖章、随意盖



使用 章，盖章无记录；

3、保管不善，遗失公章等。

高



体成员



1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善 招生录取制度；

2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十

高

严禁”；

3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到 相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开 透明，集体决策，严格遵守相应的制度。

低

1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程； 2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。



教务处全 体成员

24



岗位职责 风险

网上录取工

未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。



作

高







业务流程



普教生学籍 业资格审核

25 管理－－毕风险

1、毕业生课程成绩审核不准确；2、毕（结）业学生名单或人数不准确。

教务处全

低 体成员






序号





风险类别 风险点 普教生学籍



风险表现

风险等级 自评



审定

防控措施 责任人

教务处全



业务流程 风险



管理－－毕 业证书发放

及电子信息 上报

普教生学籍



学历电子注册信息有误， 不能及

体成员

26





时注册，学生不能按时上网查询 或信息错误。

中





中

1、认真审核毕（结）业学生信息；

2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。







业务流程

27



管理－－毕 业证明书的 审核发放 学位管理－



对申请者审核不严谨或不按规

中



中

1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息 准确性、真实性；





教务处全

体成员

风险





定补办，造成弄虚作假。





2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正 确。 按照文件要求严格审核学位资格， 确。

低







业务流程 风险









－研究生学 位授予资格 审核

学位管理－

1、未严格按照文件要求审核学 位资格；

2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。

1、未严格按照文件要求审核学 位资格；

2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。

1、未严格按照文件要求审核学 位资格；



确保学位资格正



教务处全



体成员

28



低















按照文件要求严格审核学位资格， 确。

低

确保学位资格正 教务处全



业务流程 风险



－普教本科 生学位授予 资格审核



体成员

29



低















学位管理－

业务流程 风险

－成教本科 生学位授予 资格审核

按照文件要求严格审核学位资格， 确。

低

确保学位资格正 教务处全



体成员

30



2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。

低








序号



风险类别 风险点 风险表现



风险等级





自评 审定

防控措施



责任人

确保证书发放和

教务处全

学位管理－

31

业务流程 －学位证书

风险



1、未严格按照文件要求审核学位数据；



严格按照文件要求审核学位数据；



学位信息上报正确。

低



体成员

发放及电子信息上报

2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报） 。



低



学位管理－

业务流程

－学位证明

32

1、未严格按照文件要求进行审核；







严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，

中

保补办学位证明书正确。



确 教务处全



风险 书的审核发 放

考试管理－ 成绩证明审 核

教务运行管 理－－调 课、停课管 理

教务运行管

中



体成员

2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。



33

业 务 流 程 －CET、CCT



1、未严格按照文件要求出具成绩证明；



1、按照文件要求出具成绩证明；



教务处全 体成员

风险



2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。



低



低

2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。



严格执行调课、临时停课程序。



34



业务流程



风险

程序不完整私自调课、停课



低



低

教务处全



体成员

授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事



35

业务流程 理－－课程 风险

授课进程表的审核

因各种原因私自更改、 调整授课进程表



低



低

后进行调整的行为严格管理。



教务处全体成员



36

业务流程 质量工程申 风险

报与管理

1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；

低

2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，

上传审核不仔细、 申报级别出误差。

低

教务处全

体成员

实行公示制度；






序号



风险类别 风险点 风险表现

风险等级





自评 审定

防控措施



责任人



3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。



业务流程

37

风险



组织全国大 学生英语竞 赛





未按保密要求存储试卷； 未按成绩选拔学生



严格按照流程操作。

低



低



教务处全



体成员





38



业务流程 风险

专业申报

1、未按照业务流程开展工作， 导致材料报送不及时、不全面、 不合规；

低



低

严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。



教务处全



体成员

教务处全



2、发现问题未能及时汇报。

多媒体软件 评比

1、对申报人提供材料审查不严； 2、评选程序不透明； 3、评选结果不公示。

实验教学与实习教学监管和毕

1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、

低

实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；



业务流程

39

风险





低



体成员

3、对评选结果实行公示。

低

加强实践教学监管。



40



业务流程 风险



实践教学管 理



教务处全



业设计（论文） 组织实施力度不 够。

优秀实习生和本科优秀毕业论

文评选不严格按照条件开展， 评 选过程中存在主观性、 有干扰因 素。

1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及 时纠正。

低



体成员





41



业务流程 风险



实践教学评 先评优

低



低

严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。



教务处全



体成员



业务流程

42

风险





职称晋升人 员教学考核

1、制定更加规范可操作的文件；

低



教务处全



低

2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。

体成员






序号



风险类别 业务流程

教材入库风险

风险点



风险表现



风险等级 自评 低

审定 低



防控措施

1、加强岗位职责学习； 2、细化验收手续。

加强管理，严格教材出库手续。

责任人 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员

1、对入库教材不严格验收； 2、不能及时进行数量盘点清理。





43

44

业务流程

教材出库风险

1、教材出库没有登记； 2、擅自出售教材。

低 低







1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。





1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善 招生录取制度；



45

业务流程 普教网上录 风险

取

2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十严禁”；



2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。



高 高

3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；



3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。

4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。



1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均





1、未坚持“收支两条线”制度；

46

业务流程 各类经费管 风险

理和使用







教务处全

有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进

高

行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；



体成员

2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致； 3、公款私用、滥用、

1、未能按学校文件要求管理资



高



2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。



47

业务流程

资产管理风险

按照学校规定对进行资产管理和使用。 教务处全



产；

2、公私两用的设备挪作私用；

低 低



体成员




序号





风险类别



风险点



风险表现



风险等级 自评

审定

防控措施





责任人





严格按照 《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法 教务处全

48





业务流程 风险





考风考纪检



不按规定程序处理违纪、 作弊学 生和存在监考失职行为的教师。





低 低

（试行）》（皖医字〔 2005〕 124 号）。《皖南医学院 体成员 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则 （修订）》





查工作



（教务字〔 2006〕 46 号），校政【 2012】 115 号文

( 修订 )》执 《皖南医学院教学事故认定和处理办法 行。















49

制度机制

管理－－转风险

普教生学籍

1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料

及系部的批准程序，上报院长办公会；

中



转专业程序有待完善， 需量化测 评细则。



中



2、严格对照学生信息表，对需做转专业的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。

3、拟修订转专业文件 (通过考试量化 )。 1、制定更加规范可操作的文件；

2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。



教务处全

专业

体成员



50



制度机制 职称晋升人 风险

员教学考核

没有相关制度约束，考核内容、



教务处全



范围和条件等存在不符合规定 低 低要求。

体成员

1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；



51

制度机制 普教网上录 风险

取

1、没有制定网上录取工作人员

选调制度；

高

2、没有制定网上录取工作监督

制度或有制度而没有严格执行。

高

2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十严禁”；



教务处全



3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；



体成员

4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，

集体决策，严格遵守相应的制度。





经审定，学校教务处共查找廉政风险点

51 个，其中高风险 10 个，中风险 11 个，低风险 30 个，制定防控措施 90 条。

本文来源：https://www.wddqxz.cn/d05ad90ca6e9856a561252d380eb6294dd8822c0.html