证券公司岗位说明书合规管理岗

2023-04-18 00:45:17 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

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合规管理岗位说明书

一、基本信息

岗位名称直接上级直接下级

合规管理岗合规风控部总经理

所属部门岗位编号岗位类别

合规风控部内控序列

二、岗位职责

岗位目的：根据国家有关法律、法规和公司规章制度，对公司各部门及业务条线开展合规管理工作。

职责合规审核、检查与督促合规监督与警示

合规咨询与解答

组织开展合规培训报告撰写及报送

合规评估、考核隔离墙管理新业务合规管理工作跟踪业务部门制度建设反洗钱工作

内容描述

1、审核与检查业务部门相关制度、流程、业务合同、产品的合规性； 2、监督协助业务部门落实监管部门及公司相关政策或要求； 3、监督、检查经纪业务合规问题整改情况； 4、拟定检查提纲、组织实施检查、进行检查总结； 1、对公司业务相关风控指标进行的日常合规监督管理； 2、对达到合规提醒或警示的按级次要求及时上报； 1、对业务部门关于合规的问题进行咨询与解答；

1、制定培训计划、实施培训、完成培训记录、完成培训总结等； 1、完成业务部门合规工作报告并报送； 2、起草、报送公司合规报告；

1、落实业务合规考核，包括制定考核内容、记录考核事项、公示考核结果； 2、落实业务合规评估，包括制定评估底稿，组织实施评估，完成评估总结； 1、审核业务信息隔离墙制度的监督落实及检查跟踪，出具合规意见或合规提醒； 1、开展公司新业务方面的合规咨询、合规审查、合规检查、制度建设、业务培训、对外报告；

1、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求制订或者修订公司资管、自营及新业务规章制度； 1、反洗钱制度建设， 2、大额交易、可疑交易报告 3、反洗钱宣传培训

其他业务

领导交办的其他工作；

三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）

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合规风控部总经理

副总经理

合规管理岗

法务管理岗

业务风险管理岗

综合风险管理岗

合规风控岗（派驻）

四、任职资格

任职条件

学历背景

基本

工作经验职业资格

知识能力素质

本科

2年以上证券行业从业经验，熟悉合规管理相关业务证券从业资格

内容描述

法律法规知识、风险管理知识、财务会计知识、合同管理知识、企业管理知识；逻辑分析能力、谈判能力、沟通能力、自我控制能力、执行力、学习能力、系统思考能力、判断能力、洞察力、信息收集能力

五、编制审核审批信息

岗位任职者签字部门负责人审核

编制时间

人力资源部审核公司高层审批

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